Клиринговая компания осуществляет сбор обработку информации по сделкам на бирже

Размещённые в настоящем разделе сайта публикации носят исключительно ознакомительный характер, представленная в них информация не является гарантией и/или обещанием эффективности деятельности (доходности вложений) в будущем. Информация в статьях выражает лишь мнение автора (коллектива авторов) по тому или иному вопросу и не может рассматриваться как прямое руководство к действию или как официальная позиция/рекомендация АО «Открытие Брокер». АО «Открытие Брокер» не несёт ответственности за использование информации, содержащейся в публикациях, а также за возможные убытки от любых сделок с активами, совершённых на основании данных, содержащихся в публикациях. 18+

АО «Открытие Брокер» (бренд «Открытие Инвестиции»), лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 045-06097-100000, выдана ФКЦБ России 28.06.2002 г. (без ограничения срока действия).

ООО УК «ОТКРЫТИЕ». Лицензия № 21-000-1-00048 от 11 апреля 2001 г. на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданная ФКЦБ России, без ограничения срока действия. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг №045-07524-001000 от 23 марта 2004 г. на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданная ФКЦБ России, без ограничения срока действия.

Осуществление расчетов и клиринга

Функции клиринговой организации и центрального контрагента на фондовом рынке Московской Биржи осуществляет «Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)» (далее – НКЦ).

Сделки купли-продажи ценных бумаг заключаются с НКЦ в качестве центрального контрагента на условиях полного предварительного обеспечения с исполнением в дату их заключения.

Описание порядка действий участников клиринга и типовые формы документов размещены на сайте НКЦ в разделе Клиринг/Фондовый рынок.

2. Для заключения Договора клиринга в адрес НКЦ должен быть предоставлен следующий комплект документов:

• Договор об оказании клиринговых услуг с Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) по форме п.1.1 приложения № 5 к Правилам клиринга.
  Договор оформляется и предоставляется в 2 (двух) экземплярах, подписанных уполномоченным лицом юридического лица и скрепленных печатью юридического лица.
• Анкета Участника клиринга (Регистрационную карточку, по форме п. 1.1 приложения № 6 к Правилам клиринга на бумажном носителе и в форме электронного документа.
• Нотариально заверенная копия Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ, выданная уполномоченным органом исполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц и подтверждающая факт внесения в ЕГРЮЛ записи о государственной регистрации юридического лица (либо о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
• Копии учредительных документов юридического лица с изменениями и дополнениями с отметкой о регистрации федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц (указанная копия должна быть заверена федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц, или нотариально (указанные документы не предоставляются государственными корпорациями)).
• Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ), действующая на дату предоставления документов и выданная регистрирующим органом не ранее 30—ти дней до дня предоставления выписки из Единого государственного реестра юридических лиц в Клиринговый центр, или нотариально заверенная копия такой выписки.
• Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
• Нотариально заверенная копия информационного письма о присвоении кодов статистики или копия, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью.
• Нотариально заверенные копии выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами (указанный документ не предоставляется юридическими лицами, которые вправе осуществлять брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или деятельность по управлению ценными бумагами без лицензии на основании федеральных законов Российской Федерации).
• Нотариально заверенные копии иных лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (если имеются).
  В отношении единоличного исполнительного органа (далее по тексту – руководитель):
  – нотариально заверенная копия письма территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатуры руководителя (только для кредитных организаций);
  – нотариально заверенная копия решения (или выписку из решения) уполномоченного органа об избрании единоличного исполнительного органа;
  – копия документа, удостоверяющего личность, заверенную печатью юридического лица;
  – копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенная печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).
• В случае подписания Договора об оказании клиринговых услуг, а также иных документов, в том числе используя аналог собственноручной подписи, от имени юридического лица не единоличным исполнительным органом, юридическое лицо предоставляет на такое уполномоченное лицо оригинал доверенности или нотариально заверенную копию, или копию доверенности, заверенную лицом, выдавшим указанную доверенность. В случае, если доверенность будет содержать права на совершение действий, в результате которых в дальнейшем будут совершаться операции с денежными средствами, в отношении таких лиц, указанных в доверенности, необходимо предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную печатью юридического лица, а также копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенную печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).
• Нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати юридического лица.
• Нотариально заверенная копия решения уполномоченного органа юридического лица (или выписку из решения уполномоченного органа) об одобрении сделок, заключаемых в соответствии с Правилами клиринга с Клиринговым центром, а также Договора об оказании клиринговых услуг в случае, если сделки/договор между юридическим лицом и Клиринговым центром в соответствии с требованиями действующего законодательства признаются сделками с заинтересованностью, в противном случае юридическое лицо предоставляет письмо об отсутствии признаков заинтересованности в указанных сделках (договорах).
• Согласие лиц, указанных в документах юридического лица (в том числе в доверенностях, приказах, банковских карточках, решениях органов управления и договорах, Анкете участника клиринга (клиента) (Регистрационной карточке)), направляемых им в Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга, на обработку персональных данных (в случае, если документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с Федеральным законом «О персональных данных»).
• Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную печатью юридического лица, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить:
  – заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации);
  – заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию миграционной карты;
  – письмо юридического лица, содержащее сведения о месте пребывания (проживания).
• Отчетность в соответствии со ст. 15 Правил клиринга: для кредитных организаций – за три последних отчетных месяца, для некредитных организаций – за два последних отчетных квартала в форме электронного документа.
• Доверенность на Оператора (при необходимости) по форме, предусмотренной пунктом 1.3.А приложения № 6 к Правилам клиринга, или заявление по форме, предусмотренной пунктом 1.3.Б приложения № 6 к Правилам клиринга, в случае, если полномочия Оператора будут присвоены Руководителю Участника клиринга НКЦ.
• Копия документа, удостоверяющего личность Оператора, заверенная печатью юридического лица.
• Копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН) Оператора, заверенная печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме, с указанием ИНН Оператора (при наличии).
• Сопроводительное письмо с описью направляемых в Клиринговый центр документов по форме, размещенной на сайте НКЦ в бумажном и электронном виде.

3. После подписания Договора клиринга и Договора об обмене электронными документами с Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) Участнику клиринга присваивается Идентификатор.

4. Для исполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами Участник клиринга должен предоставить в НРД условное поручение депо на перевод ценных бумаг по результатам клиринга на бумажном носителе по форме MF014.

5. Для исполнения обязательств Участника клиринга по денежным средствам через торговый счет клиента Участника клиринга, клиент Участника клиринга предоставляет в адрес НКЦ Уведомление по форме п. 1.6 Приложения № 6 к Правилам клиринга.

6. При открытии торгового раздела в НРД в клиринговой системе НКЦ заводится торгово-клиринговый счет (далее – ТКС). Типы ТКС и порядок проведения с ними операций определены в Регламенте клиринга на рынке ценных бумаг НКЦ.

В случае если Участник клиринга открыл несколько торговых счетов одного типа, для установления их взаимосвязи с торговыми разделами Участник клиринга предоставляет в адрес НКЦ Заявление на регистрацию ТКС, однозначно определяющее такую взаимосвязь (по форме п.1.5 Приложения № 6 к Правилам клиринга).
При проведении операций с ТКС необходимо учитывать, что один торговый раздел может быть привязан только к одному торговому счету, а один торговый счет может быть привязан к нескольким торговым разделам.

7. Для осуществления клиринга по внебиржевым сделкам, в том числе внебиржевым сделкам РЕПО, Участник клиринга должен предоставить в НКЦ Заявление о ТКС для внебиржевых сделок по форме, предусмотренной в пункте 1.10 Приложения № 6 к Правилам клиринга.

8. Для получения счетов-фактур в бумажном виде Участник клиринга предоставляет в адрес НКЦ Доверенность по форме п. 1.7 Приложения № 6 к Правилам клиринга.

Документы просим направлять по адресу: 125009, г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13, (Бюро приема корреспонденции (Экспедиция)).
Телефоны для взаимодействия:
+7 (495) 363–32–32 (заключение договоров и предоставление документов);
+7 (495) 705–96–13, 411–66–76 (общие вопросы клирингового обслуживания).

Уважаемые посетители сайта, чтобы отправить свое предложение или
задать вопрос, используйте форму обратной связи.

Мы ценим Ваше мнение и обязательно рассмотрим Ваши вопросы и в случаях,
когда это возможно, подтвердим получение Письма и предоставим письменный ответ.

В случае наличия обоснованных и существенных претензий, Биржа совместно с Экспертными
Советами примет меры по разработке и реализации соответствующих изменений.

Информация на сайте Московский биржи

Перевод на Московскую Биржу с внебиржевого рынка

Допускается прием на торговые разделы для клиринга НКЦ иностранных ценных бумаг как от контрагентов, имеющих счета депо в НРД, так и от контрагентов, имеющих счета в иностранных депозитариях. Подробнее о возможностях на иностранных внебиржевых рынках.

Особенности осуществления операций с ценными бумагами, обращающимися на нескольких рынках

При проведении операций на Московской Бирже с иностранными ценными бумагами следует учитывать специфику осуществления операций с ценными бумагами, обращающимися на нескольких рынках.

Иностранные ценные бумаги, обращающиеся на нескольких рынках (multi listed securities) представляют собой иностранные ценные бумаги, которые имеют один код ISIN и несколько депозитарных кодов (common codes), соответствующих рынкам, на которых они обращаются. Ценные бумаги, учитываемые в иностранном депозитарии эмитента, считаются ценными бумагами основной линии (home market securities), а ценные бумаги, учитываемые в других иностранных депозитариях, — ценными бумагами локальной линии (remote market securities). Информация о наличии биржевого кода у того или иного депозитарного кода ценной бумаги доступна в анкетах ценной бумаги на сайте nsddata.ru.

НРД обеспечивает автоматический сервис по замене локальных линий (remote) на основные линии (realignment), по тем линиям, по которым это предусмотрено Правилами соответствующего иностранного депозитария.

Режим счета НРД в Euroclear Bank предполагает автоматическую замену (автоматический realignment) ценных бумаг remote линий на ценные бумаги основной линии два раза в течение операционного дня, при этом зачисление ценных бумаг основной линии на счет НРД может осуществляться Euroclear Bank в течение нескольких операционных дней.  Realignment из remote линий ценной бумаги в основную линию производится по счету депо депонента на основании служебного поручения НРД и не тарифицируется. При получении сообщения Euroclear Bank о начале процедуры realignment ценные бумаги переводятся на раздел «Замена иностранных ц.б. (автоматический realignment)» (код типа раздела — R1), за исключением ценных бумаг, находящихся на разделах «Ценные бумаги на индивидуальном счете в EUROCLEAR BANK». По результатам перевода ценных бумаг на раздел «Замена иностранных ц.б. (автоматический realignment)»  депонентам предоставляется отчет по форме MS101.

Также режим счета НРД в Euroclear Bank предполагает, что в случае необходимости Euroclear Bank производит realignment под списание ценных бумаг (тип операции 36). Realignment под списание ценных бумаг производится по счету депо депонента на основании служебного поручения НРД и не тарифицируется. При получении сообщения Euroclear Bank о начале процедуры realignment ценные бумаги переводятся на раздел «Замена иностранных ц.б. (автоматический realignment)» (код типа раздела — R1), за исключением ценных бумаг, находящихся на разделах «Ценные бумаги на индивидуальном счете в EUROCLEAR BANK». По результатам перевода ценных бумаг на раздел «Замена иностранных ц.б. (автоматический realignment)»  депонентам предоставляется отчет по форме MS101.

При проведении операций с ценными бумагами, обращающимися на нескольких локальных рынках,  необходимо учитывать, что при переводе таких ценных бумаг не из основного места хранения в учете иностранного депозитария, время на обработку поручения увеличивается как на стороне иностранного депозитария, так и на стороне НРД. Realignment может занять от нескольких дней до нескольких недель.

Особенности проведения операций представлены в таблице:

¹ По поручениям с указанием remote линии депоненту направляется отказ исполнения поручения за исключением случаев, когда невозможен realignment из remote линии в основную линию.
² BIC места расчетов ценной бумаги представлен в таблице 1.
³ Места расчетов представлены в таблице.
⁴ По поручениям с указанием remote линии депоненту направляется отказ исполнения поручения за исключением случаев, когда невозможен realignment из remote линии в основную линию.
⁵ Следует принимать во внимание, что сроки исполнения могут быть увеличены на сроки исполнения необходимого realignment.
⁶ По поручениям с указанием remote линии депоненту направляется отказ исполнения поручения за исключением случаев, когда невозможен realignment из remote линии в основную линию.

Также при внебиржевых операциях с вышеперечисленными ценными бумагами следует учитывать следующие особенности:

1. Не допускается подача поручений с 36 и 37 кодом операции c местом расчетов «Мост» Euroclear Bank – Clearstream Banking с указанием remote линий, по такому поручению будет направлен отказ депоненту.
2. Не допускается подача поручений с 10, 20, 16, 16/1, 19/0 и 19/1 кодом операции c указанием remote линий.
3. В случае если Euroclear Bank исполняет поручение НРД иной линией ценной бумаги того же ISIN, чем указано в поручении, НРД также исполняет поручение клиента иной линией того же ISIN, чем указано в поручении. В подтверждении об исполнении поручения клиенту от НРД указывается код ценной бумаги, соответствующий той линии, которую указал Euroclear Bank в отчете об исполнении. 
4. В случае отправки поручения с вышеперечисленными ценными бумагами по системе SWIFT, не допускается указание только ISIN кода, необходимо указывать депозитарный код ценной бумаги согласно Спецификациям форматов сообщений
5. При подаче Депонентом инструкций на участие в корпоративном действии, предполагающем ограничения в распоряжении ценными бумагами и/или списание ценных бумаг со счета депо Депонента, в отношении ценных бумаг, обращающихся на локальных рынках, по которым допускается автоматическая замена (автоматический realignment) ценных бумаг локальной линии (remote market securities) на ценные бумаги основной линии (home market securities) в период проведения автоматической замены ценных бумаг могут возникнуть временные ограничения на участие в таком корпоративном действии.

Особенности проведения корпоративных действий с иностранными ценными бумагами

Корпоративные действия (далее – КД) по Иностранным ценным бумагам осуществляются с учетом особенностей и ограничений, предусмотренных применимым правом, правилами осуществления деятельности Иностранного депозитария или обычаями, сложившимися и применяемыми на соответствующем рынке и/или в отношении соответствующих ценных бумаг.

Информирование:

• Передача информации о КД осуществляется НРД не позднее дня, следующего за днем получения этой информации от Иностранного депозитария путем:
• публикации на сайте общей информации о КД;
• адресной рассылки депонентам детальной информации о КД.
• По некоторым видам КД информирование осуществляется в режиме STP;
• При получении материалов от Иностранного депозитария в уведомлении о КД указывается ссылка на них;
• НРД передает информацию о дате фиксации и экс-дивидендной дате в соответствии с данными, полученными от Иностранных депозитариев. Информация о ценообразовании на Московской Бирже приведена на сайте.

Участие в КД:

• По обязательным КД (тип MAND) не требуется подача инструкций;
• Депоненты могут принять участие в добровольных КД (тип VOLU), а также в обязательных КД с выбором (тип CHOS), выбрав вариант своего участия из предложенных в КД вариантов. Для этого необходимо предоставить в НРД инструкцию (68/CAIN) на участие в КД;
• Ценные бумаги блокируются:
  • в случае наличия в КД требования о блокировке;
  • в случае, если в КД нет даты фиксации или она в будущем относительно даты направления инструкции.

Результаты КД:

• По результатам проведенных Иностранными депозитариями КД Депонентам выплачиваются денежные средства и/или зачисляются ценные бумаги исходя из общего количества зачисленных на счет НРД денежных средств и/или ценных бумаг после определения Депонентов, которым причитаются такие ценные бумаги или денежные средства;
• Доходы начисляются депонентам на дату фиксации, указанную в уведомлении о КД;
• НРД проводит урегулирование рыночных требований по сделкам Депонента в Иностранном депозитарии при проведении соответствующего урегулирования рыночных требований по счету НРД в этом Иностранном депозитарии. Урегулирование рыночных требований производится в соответствии с практикой, применяемой на локальном/международном рынке.
• При начислении ценных бумаг в соответствии с дробными коэффициентами НРД зачисляет ценные бумаги исходя из количества ценных бумаг в целом на Счете депо или из количества ценных бумаг на конкретных разделах.
• Распределение ценных бумаг происходит в соответствии с дробными коэффициентами и правилами округления, содержащимися в уведомлении о КД Иностранного депозитария;
• По результатам КД могут быть зачислены НИФИ.

Более подробная информация по Корпоративным действиям с иностранными ценными бумагами.

Особенности при работе с НИФИ с местом хранения Euroclear Bank

НРД принимает на обслуживание НИФИ (иностранные финансовые инструменты, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации не квалифицированы в качестве ценных бумаг) только по итогам КД  с иностранными ценными бумагами (например, RHDI Размещение промежуточных ценных бумаг). НРД обеспечивает обособленный учет НИФИ на Регистрах, открытых на имя клиента. Если НИФИ зачислены на счет НРД в Иностранном депозитарии в рамках КД, НРД зачисляет НИФИ на разделы Регистра клиента служебным поручением.

Особенности:

1. Регистры могут быть типа S1 (Владелец), D1 (ДУ), L1 (Н.Д.).
2. НКО АО НРД осуществляет информирование Клиентов, в том числе о Корпоративных действиях с НИФИ* I.
3. В случае квалификации НИФИ в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценной бумаги допускается перевод НИФИ на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» (код типа раздела – 88) соответствующего Счета депо Клиента как Депонента в НРД на основании служебного поручения НКО АО НРД (код операции «Списание/зачисление иностранных финансовых инструментов при их квалификации» – 10/KVAL).

* При информировании по НИФИ без ISIN и CFI кодов могут существовать особенности.

Допускаются:

• Операции, связанные с Корпоративными действиями
• Операции, связанные со снятием с хранения и/или учета НИФИ в целях их зачисления на счета Клиента и/или иных лиц, открытые в Иностранных депозитариях

Не допускаются:

• Операции по переходу прав на НИФИ
• Операции по обременению НИФИ обязательствами по поручению Клиента
• Другие операции, связанные с движением НИФИ, за исключением допустимых операций (см. «Допускаются»)

В случае, если НИФИ или ценные бумаги, полученные в результате КД, не приняты на хранение в Euroclear Bank, НРД не зачисляет такие инструменты. Клиенты могут получить такие инструменты на свои счета в других депозитариях путем предоставления соответствующих реквизитов в НРД.

Подробно порядок работы с НИФИ описан в Приложении №7 Правила оказания НКО АО НРД услуг по учету иностранных финансовых инструментов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг.

Налоговое администрирование

Тарифы

Когда юридические или физические лица регулярно рассчитываются друг с другом с помощью безналичных платежей — это называется клирингом. Лицензию на такую деятельность выдаёт ЦБ РФ.

Пример клиринга

Для понимания приведём упрощенный пример. Банк А должен банку Б 100 рублей. Но в свою очередь банк Б должен банку А 250 рублей. Они могут перевести обычные взаиморасчеты в 2 этапа: банк А переводит 100 рублей, банк Б переводит 250. Но можно воспользоваться услугами клиринга и совершить расчёты в одно действие: происходит взаимозачет долгов, и банк Б переводит банку А 150 рублей своего долга.

Функции и преимущества клиринга

Меньше операций с наличными, меньше операций с переводами, больше безналичных расчетов. Деньги приходят быстрее, их не нужно хранить и перевозить (а всё это дополнительные расходы). Уменьшается баланс платежей. То есть благодаря клирингу компании упрощают и ускоряют взаиморасчеты.

Этапы

Все клиринговые взаиморасчеты происходят в несколько этапов.

1. Заключение сделки (в банк поступают чеки и векселя).
2. Сверка условий (учет всех сданных чеков и векселей).
3. Определение взаимных задолженностей и направление общей ведомости в ЦБ.
4. Исполнение взаиморасчетов.

Типы клиринга

• Простой (между двумя сторонами) и многосторонний.
• Централизованный (используется на бирже) и нецентрализованный (вне биржи).
• Тип участников разделяет клиринг на межбанковский, валютный (между государствами), товарный (между компаниями), биржевой (за ценные бумаги, контракты).

Клиринг на бирже

На Московской бирже за клиринговые расчеты отвечает «Национальный клиринговый центр», НКО НКЦ. Именно этот центр выступает посредником в каждой сделке на ММВБ и гарантирует реализацию всех взаиморасчетов между участниками биржи. Благодаря НКЦ инвесторы могут быть уверены в том, что сделка не сорвется и все платежи будут совершены.

Промежуточный клиринг на бирже происходит в определенные интервалы времени. В эти несколько минут идет предварительный сбор данных, кто кому что должен. А в конце торгового дня происходит основной клиринг: происходит списание и начисление денег для взаиморасчетов всех участников.

Для повышения эффективности работы сайта на нем используются файлы cookie. В cookie содержатся данные о Ваших прошлых посещениях сайта. Если Вы не хотите, чтобы эти данные обрабатывались, отключите cookie в настройках браузера