Изготовление доказательств (документов) по гражданскому делу «задним числом» — то есть фактически позднее той даты, которая стоит на документе, достаточно распространено как в гражданском, так и в арбитражном процессе. В СОЮ часто используется по делам о разделе имущества супругов, в арбитражных судах – по делам о банкротстве.
Экспертиза давности (точнее судебно-техническая экспертиза документа) может проводиться как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше – текст расписки или подпись под ней?).
Эксперт дает заключение на основании результатов проведенных исследований, руководствуясь своими специальными знаниями (ст.7 ФЗ «О государственной экспертной деятельности в РФ»). Никаких нормативных актов, утверждающих использование конкретных методик для определения давности составления документов, на сегодняшний день не существует! Эксперт при определении давности составления документа руководствуется научными данными, которые выбирает по сути на свое усмотрение – существует некоторое количество запатентованных, но не имеющих серьезного научного обоснования, методик – на это нужно особое обратить внимание, когда экспертиза поручена не лаборатории Минюста, а сторонней организации.
На сегодняшний день общепризнанной и рекомендованной Минюстом является методика «Определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей», авторами которой являются Э.А. Тросман, Г.С. Бежанишвили, Н.А. Батыгина (метод газо-жидкостной хроматографии).
Я не эксперт-криминалист, а юрист-практик, поэтому не буду утомлять теоретическими вопросами об особенностях различных методов проведения этой экспертизы, а постараюсь дать практические рекомендации, которые определил для себя сам. Экспертиза давности изготовления документа достаточно дорогостоящая, поэтому нужно хотя бы примерно понимать, есть ли шанс получить оплаченный результат.
- Печать на документе – это хорошо! По той простой причине, что наличие печати дает возможность использовать наиболее точный метод исследования – криминалистический (печать, как физический носитель со временем изменяется – на ней появляются повреждения, прилипают микрочастицы, и, сравнив оттиск печати на документе с другими документами за данный период времени можно достаточно точно установить, когда печать фактически была поставлена).
- Если печати на документе нет, но есть рукописный текст и подпись (неважно, шариковой или гелевой ручкой выполнены эти элементы), то эксперт также может использовать и почерковедческий метод. Подпись человека изменяется с течением времени, поэтому сличение производится с образцами подписи за определенные периоды времени. Замечу, что на практике с использованием этого метода ни разу не сталкивался.
- Физико-химический метод проведения исследования (рекомендуемая Минюстом газожидкостная хроматография), основанный на наличии в чернилах (пасте) ручек «летучих веществ», которые испаряются с определенной скоростью, имеет ряд ограничений:
— пригоден для документов, хранившихся при температуре +20-25 градусов Цельсия, при влажности 30-60%, в отсутствие источника света (в стопке документов, в шкафу). То есть так, как и должен храниться документ в нормальных условиях.
— пригоден для документов, фактически изготовленных за (по разным источникам) 1,5 -3 года до экспертизы максимум. Потом «летучие вещества» исчезают и провести информативное исследование уже нельзя.
— пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами). На практике существует устаревшее мнение, что чернила для гелевых ручек не подлежат исследованию по данной методике! В этом можно легко убедиться в суде – фальсификаторы необычайно любят писать документы именно гелевыми ручками, в обычной жизни не очень удобными и редко применяемыми. Однако, согласно п.6.1 Методики реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более! Текст, напечатанный на лазерном принтере для исследования не пригоден, только на струйном (если такие еще остались). Сама бумага на возраст не исследуется.
— не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному (как правило) температурному воздействию. Да, для ускорения исчезновения «летучих веществ» документы гладят утюгом через тряпку, сушат на батарее, располагают под настольной лампой и так далее.
— предполагает разрушение документа (штрихи для анализа попросту вырезаются из него, нужно не менее 3 штрихов при общей их протяженности от 30 мм)
Собственно, выводы:
— Ключевым условием успеха фальсификатора является количество времени, прошедшее после изготовления документа и до предъявления его на экспертизу. Чем дольше документ «отлежался» на полке (желательно от двух лет), тем меньше вероятность того, что эксперт установит дату его реального изготовления. И агрессивных методов воздействия не нужно. Поэтому, если есть основания полагать, что документ фактически изготовлен достаточно давно – от двух лет и более назад, то стоит всерьез подумать о целесообразности назначения (и оплаты!) экспертизы давности;
— Рукописный текст или подпись, выполненные гелевой, капиллярной ручкой для экспертного исследования заведомо не пригоден только тогда, когда возраст документа более двух лет. Поэтому, если оппонент, улыбаясь, представляет суду написанный как будто вчера документ, реквизиты которого выполнены гелевой ручкой – то это не повод опускать руки и отказываться от экспертизы! Яркий пример тому вот это судебное решение (экспертиза давности по черной гелевой ручке, причем фальсификатор был «в теме», ссылался на отсутствие методик определения давности по гелевым ручкам, но это не помогло — давность установили). Отмечу, что судьям любовь фальсификаторов к чернилам хорошо известна, поэтому и оценить такое «доказательство» они стараются соответственно (вне зависимости от проведения по делу экспертизы).
— Если документ готовили в спешке – например, ответчик просит приобщить к материалам дела расписку, которая в указанную в ней дату заведомо не составлялась, то «отлежаться» на полке этот документ явно не успел. Если же ответчик прибегнул к искусственному его состариванию (гладил утюгом, сушил под лампой или на батарее), то это обстоятельство эксперт установить сможет, причем достоверно. Поэтому можно всерьез подумать об экспертизе давности – вывод о агрессивном воздействии на документ (даже при невозможности установить дату его изготовления) равнозначен выводу о фальсификации доказательства. Пример – вот это определение АС Челябинской области по делу о банкротстве.
— Следует иметь ввиду, что никаких гарантий установления давности выполнения реквизитов документа даже при использовании методики Минюста, к сожалению, нет. Поскольку речь всегда идет о конкретном документе, где была использована определенная паста (чернила), который хранился определенным образом и подвергался определенному воздействию.
Примеры из практики, этот тезис подтверждающие:
- «В судебном заседании была допрошена эксперт которая пояснила: «При этом, самое интенсивное убывание в штрихах, выполненных пастами шариковой ручки, происходит в первые полгода, дальше идет менее интенсивное убывание, но оно имеет место. Когда возраст документа составляет примерно 1,5 года, компоненты просто «встают». Исследуемый документ не мог быть моложе года, полтора года». Решение суда здесь (а как же Методика, где ограничение до 2-х лет только для чернил, но не для шариковых ручек?!);
- «Между заключением первичной экспертизы (давности) от 20.09.2018г. и выводами о том, что подпись датируется в апреле-мае 2018 г., но не позже февраля 2018 г., прошло менее 8 месяцев, в свою очередь между заключением повторной экспертизы от 26.12.2018г. и выводами первичной экспертизы о том, что подпись датируется в апреле-мае 2018 г., но не ранее февраля 2018 г., прошло более 8 месяцев, а между заключением повторной экспертизы от 26.12.2018г. и датой, указанной в договоре 01.08.2017г. — 16 месяцев. Решение суда — здесь ( интересен тот факт, что эксперты определяли давность нанесения реквизитов именно «водорастворимыми чернилами» (а не шариковой ручкой)– в течение 6-8 месяцев с момента нанесения реквизитов «летучие вещества» еще были, а далее (9-12 месяцев) уже испарились. Итак, по чернилам срок определения давности — до 8 месяцев (в этом конкретном случае), вместо «до 2-х лет» (в Методике).
- «(пояснения истца): …Заключение эксперта о давности составления акта, данное экспертом <данные изъяты> не может быть принято во внимание, так как по сведениям иных экспертных учреждений дать заключение по черным гелевым ручкам, в том числе, которой был составлен акт об уничтожении, не представляется возможным, в связи с отсутствием методики. Просил его требования удовлетворить….Согласно экспертного исследования №*** от ДД.ММ.ГГ установлено, что рукописные записи в акте (протоколе) об уничтожении вещественных доказательств , датированные ДД.ММ.ГГ г., не соответствуют указанной в нем дате и выполнены не ранее ДД.ММ.ГГ.»решение суда здесь (разрушение бытового мифа о невозможности проведения экспертизы давности в отношении реквизитов, выполненных гелевой ручкой. Экспертиза давности по гелевой ручке вполне возможна!).
- «подпись от имени Литовченко А. Г. в графе: «ПРИНЦИПАЛ Литовченко А. Г.», является оригиналом, выполненным рукописным способом непосредственно на листе документа, чернилами для гелевых ручек ( гелевой ручкой)….Время выполнения штрихов исследуемой подписи от имени Литовченко А. Г. в графе: «ПРИНЦИПАЛ Литовченко А. Г.» -соответствуют периоду времени «сентябрь-октябрь 2011 года», что не соответствует дате, указанной в агентском договоре № — «ДД.ММ.ГГГГ». — Решение суда здесь (Вновь гелевая ручка, определена давность выполнения ею реквизитов, причем впечатляет срок — экспертиза проводилась в 2014 году, то есть, давность реквизитов определена на сроке более двух лет!).
В 2020 году Институт судебных экспертиз и криминалистки провёл рекордное количество исследований по экспертизе давности созданий документов, в связи с чем подготовили данный материал для читателей Клерка.
Документ — важнейший информационный объект и правовая единица, удостоверяющая факт и волеизъявление юридического или физического лица. Официальный документ оформляется и удостоверяется в установленном порядке, в соответствии с ГОСТом.
Сведения в документе фиксируются в строго определенной форме (бланке). Бланк — это лист бумаги стандартного формата, на котором различными техническими средствами нанесены реквизиты: постоянные (название документа, данные об организации и пр.) и переменные (рукописные или машинописные записи, подпись, дата, печать и пр.).
Совокупность реквизитов позволяет установить аутентичность документа, т. е.:
- является он тем, чем должен быть;
- был ли создан или отправлен лицом, уполномоченным на это;
- был ли создан или отправлен в то время, которое в нём обозначено.
Оформление документа в установленном порядке является основным условием, благодаря соблюдению которого документ становится подлинным. Суды и иные органы госвласти воспринимают такой документ без дополнительной проверки факта (если это не является предметом спора) его направления (выдачи) правомочным субъектом.
Реквизиты придают документу юридическую силу.
В судах общей юрисдикции, уголовных судах и арбитражном процессе документы фигурируют как основные доказательства тех или иных фактов. Неудивительно, что изготовление доказательств (документов) «задним числом» — фактически позднее даты, которая стоит на документе — очень распространено. Фальсификация чаще всего встречается в делах о разделе имущества и наследственных делах, а также в делах о банкротстве.
Во всех случаях, когда суд нуждается в проверке заявления о фальсификации договоров, расписок, протоколов заседаний и других доказательств, он назначает экспертизу давности изготовления документа, написания текста или выполнения подписей, поскольку для этого требуются специальные познания.
- Что такое экспертиза давности изготовления документов?
- Давность чего исследуют?
- Кто этим занимается?
- Есть ли какие-то ограничения в исследованиях экспертов?
- Какова максимальная давность, которую может установить эксперт? Об этом читайте в нашей статье.
Что такое экспертиза давности изготовления документа?
Экспертиза давности изготовления документа — это разновидность судебно-технической экспертизы. Её могут проводить как в отношении документа в целом («абсолютная давность», например, на соответствие фактической даты изготовления расписки дате, на ней указанной), так и на предмет выяснения того, какая часть документа была выполнена раньше другой («относительная давность», к примеру, что было написано раньше — текст расписки или подпись под ней).
Экспертиза давности — это комплексное исследование. До момента исследования физико-химическими методами (например, с использованием специального оборудования — газохроматографа) эксперт проводит техническую экспертизу документа, чтобы установить наличие или отсутствие признаков агрессивного воздействия.
Эксперты должны обладать следующими профессиональными компетенциями: специальными знаниями в области судебно-технической экспертизы документа, а также иметь профильное (базовое) специальное физико-химическое образование со знанием методики работы газохроматографа.
Давность чего эксперты исследуют?
Экспертиза позволяет оценить давность:
- подписей и записей, выполненных от руки с применением письменных принадлежностей, к которым относятся гелевые, шариковые ручки, ручки-роллеры,
- оттисков штампов, факсимиле, печатей, нанесенных штемпельными красками,
- графических изображений и текстовых фрагментов, распечатанных на принтере чернилами для струйной печати.
Когда нужна экспертиза давности?
Экспертизу по установлению давности изготовления документов проводят в рамках судебной технической экспертизы материалов документов.
Назначают экспертизу давности реквизитов, когда нужно:
- установить факт несоответствия даты, времени реального подписания документа или внесения отдельных реквизитов дате и времени составления, указанной в документе;
- определить время абсолютной или относительной давности выполнения документа и его частей;
- установить факт выполнения документа или внесения отдельных реквизитов в конкретный период времени;
- установить, внесены ли изменения в реквизиты путем дописки, дорисовки после составления и подписания документа
Чтобы установить давность изготовления документов эксперт руководствуется научными данными. Методику он выбирает на свое усмотрение. Есть несколько запатентованных методик, в том числе разработанная в Минюсте «Методика определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей» за авторством Тросмана Э.А., Бежанишвили Г.С., Батыгиной Н.А., Архангельской Н.М., Юровой Р.А.
Какие вопросы задают экспертам?
1. Соответствует ли проставленная на документе дата периоду его составления? (эксперт исследует все реквизиты документа)
2. Были ли внесены изменения первоначального содержания в исследуемом документе?
3. Какова давность внесения изменений первоначального содержания: дописок, дорисовок, допечаток в документе?
4. Подпись на документе проставлена в период составления документа или в иной период времени?
5. В какой хронологической последовательности были проставлены реквизиты на документе?
6. Каковы сроки давности проставления оттиска печати на бумаге?
7. Имеют ли написанные вручную части разные периоды давности написания?
8. Имеются ли признаки агрессивного термического, светового или химического воздействия на реквизиты документа?
Когда экспертизу давности не провести?
Физико-химический метод проведения исследования (Минюст рекомендует метод газожидкостной хроматографии), основанный на наличии в чернилах (пасте) ручек «летучих веществ», которые испаряются с определенной скоростью, имеет ряд ограничений:
- Пригоден для документов, хранившихся при температуре 20-25 С, при влажности 30-60%, при отсутствии источника света (в стопке документов, в шкафу).
- Пригоден для документов, фактически изготовленных за (по разным источникам) 1,5 −3 года до экспертизы максимум.
- Пригоден для документов, реквизиты которых выполнены как шариковой, так и гелевой (капиллярной) ручкой (то есть, чернилами). Однако, согласно п.6.1 Методики реквизиты, выполненные чернилами (например, для гелевых ручек) непригодны для исследования только тогда, когда возраст документа два года и более.
- Не пригоден в случае, если документ подвергали агрессивному, как правило температурному воздействию (из часто встречающихся на практике случаев: для ускорения исчезновения «летучих веществ» документы гладят утюгом через тряпку, сушат на батарее, располагают под настольной лампой и так далее).
- Предполагает разрушение документа (из часто встречающихся на практике случаев: злоумышленники вырезают штрихи, которые можно проанализировать).
А какова максимальная давность, которую могут установить эксперты?
Экспертиза давности документов — процедура технически сложная, однако, даже современный уровень развития науки не позволяет установить давность составления документа с точностью до дня.
В экспертной практике максимальная точность определения даты — полгода, при этом для относительно «свежих» документов.
Эксперт может сделать один из следующих выводов о том, что документ составлен:
- менее полугода назад,
- в период от полугода до года назад,
- в период от одного до двух лет назад,
- в период от двух до трех лет назад; более трех лет назад.
Как долго проводят экспертизу давности?
Особенностью производства экспертизы давности изготовления документа является длительный срок ее производства, что связано с существующими методиками ее проведения, предусматривающими длительный период исследования.
Длительность экспертиза давности в среднем составляет от 30 дней и до шести месяцев, без учета времени на получение дополнительных образцов.
Наши сотрудники подготовили для вас статью на данную тему, см.:
Экспертиза давности — процедура, объекты, методы, сроки и стоимость
Материал подготовлен коллективом Институт СЭиК г. Москва, Кутузовский пр.36, кор. 3, тел. 8(495) 789-36-38
Что это такое?
Экспертиза давности реквизитов документов занимается исследованием подлинности документа.
Любые юридически значимые документы (договора, завещания, бухгалтерские и налоговые документы) играют важную роль в судебных спорах. Нередко возникают сомнения в их подлинности. В этом случае независимая экспертиза давности реквизитов является решающим аргументом при вынесении судебного решения.
Если в документе будут обнаружены подделки даты, печати, подписи, дописки или, наоборот, удаление каких-либо частей, то такой документ будет признан поддельным. За подлог документов предусмотрена уголовная ответственность по ст. 327 УК.
Поскольку экспертиза давности реквизитов может назначаться судом при рассмотрении различных споров (арбитражных, гражданских, уголовных), юристы и адвокаты должны иметь представление о том, как проходит экспертиза, что для нее потребуется и какие задачи она может решить.
Что такое реквизиты документа?
Реквизиты — это обязательные элементы документа, которые придают ему юридическую силу. Необходимость нанесения определенных реквизитов в документах предусмотрено законодательно и является основой для совершения операций, сделок и т.д.. К реквизитам относятся, например:
- Сведения о компании (адреса, телефоны), банковские реквизиты;
- Название документа, его номер и дата составления;
- ФИО и подписи (уполномоченных лиц, сторон договора, представителей);
- Печати, штампы;
- Идентификационные данные лиц (паспорт, адрес и т.д.);
- Марки, ярлыки.
Реквизиты могут быть выполнены печатным способом (принтеры, множительная техника), полиграфическим способом, в виде оттисков (печати, штампы), рукописным способом, в виде наклеек (марки, ярлыки).
Какие задачи решает экспертиза?
Цели экспертизы — это определение давности реквизитов, способа выполнения реквизитов и идентификация технических средств, использованных для выполнения реквизитов, установление факта изменений в реквизитах, установление первоначального содержания реквизитов.
Эксперт определяет давность выполнения:
- Подписей, выполненных шариковыми, гелиевыми и другими ручками;
- Оттисков штампов, печатей, факсимиле, выполненных с использованием штемпельной краски;
- Текстов и графических изображений, выполненных на струйных принтерах.
Перед экспертом могут быть поставлены различные задачи, круг их довольно широк и зависит от тех вопросов, которые необходимо решить в конкретном случае. Точный круг задач обычно определяется после консультации с экспертом. Например, могут поставлены следующие вопросы и задачи:
- Соответствует ли фактическая дата выполнения документа той, которая стоит на документе?
- Определение абсолютной и относительной давности всего документа или его частей.
- Вносились ли изменения в документ после его выполнения?
- В какой последовательности были нанесены реквизиты?
- Были ли изменены реквизиты путем подчистки, смывания?
- Каково содержание зачеркнутых, замазанных записей?
- И др.
Абсолютная и относительная давность
Абсолютная давность — это определение даты или отрезка времени изготовления реквизитов (день, месяц, год). Эксперт может установить, в какое примерно время выполнен документ.
Относительная давность — это установление последовательности выполнения реквизитов, одновременность или разновременность их нанесения. Относительная давность выявляет факт монтажа документа.
Какие методы использует эксперт?
Эксперт работает в соответствии с методиками, разработанными РФЦСЭ при Минюсте РФ. При проведении экспертизы используются современные физико-химические методы — спектрофотометрия и газожидкостная хроматография.
Давность реквизитов (оттиски печатей, подписи и записи, печать на принтере) можно определить, исследуя вещества, с помощью которых они выполнены. Методики основаны на том, что содержащиеся в красящих веществах (штемпельной красе, шариковой пасте, чернилах принтера) высококипящие органические растворители с течением времени испаряются, и по их остаточному количественному содержанию можно определить возраст реквизитов исследуемого документа. Количество растворителя определяется с помощью газожидкостного хроматографа путем термодесорбции. Содержание красителей в штрихах определяется по спектру поглощения экстракта пасты после анализа в газожидкостном хроматографе.
Данная методика позволяет определять абсолютную давность реквизитов и сравнивать их между собой. И таким образом выявлять внесение новых реквизитов в более старый документ.
Как проходит экспертиза?
Экспертиза состоит из последовательных этапов, которые не зависят от поставленных перед экспертов вопросов. Исследование включает:
- Предварительный этап.
Эксперт проводит оценку пригодности штрихов для определения их давности, есть ли искусственное состаривание документа.
Эксперт определяет наличие летучих растворителей в штрихах.
Исследование нелетучих компонентов для определения вида красящего вещества.
Выводы эксперта о возможности или невозможности дальнейшего исследования. - Подбор модели старения штриха.
- Этап исследования с использованием жидкостного хроматографа. Определение точного или приблизительного «возраста» изготовления реквизитов.
- Экспертное заключение с ответами на поставленные вопросы.
При проведении экспертизы используются современные методы и оборудование, что позволяет определять давность с высокой степенью точности (от 1 месяца до 3 лет).
Какие документы необходимы эксперту?
Для проведения исследования потребуется:
- Исследуемый образец (оригинал документа);
- Данные о приобщении документа к материалам судебного дела (если речь идет о судебной экспертизе);
- Письменное разрешение заказчика, или сторон спора на возможное частичное повреждение документа (при исследовании вырезается небольшой фрагмент, содержащий штрих);
- Сравнительные образцы оттисков печатей (или текста, отпечатанного на принтере).
Другие материалы могут потребоваться в зависимости от поставленных задач. В каждом конкретном случае список материалов определяется индивидуально.
Когда экспертиза невозможна?
В некоторых случаях проведение экспертизы давности реквизитов невозможно. Например, если:
- Суммарная протяженность штрихов менее требуемой;
- Летучие компоненты почти полностью испарились из штрихов документа (возраст документа — 3 года и более, абсолютную давность установит невозможно);
- Документы непригодны из-за неправильного хранения и/или умышленной порчи (нагрев, воздействие огня, пара, химических веществ).
Сроки и стоимость экспертизы
Срок проведения экспертизы в среднем занимает от 30 дней.
Срок и стоимость экспертизы зависят от поставленных задач, но необходимо помнить, что методика проведения исследования основана на физико-химическом анализе, который занимает определенное время. Длительность проведения экспертизы может занимать до нескольких месяцев.
Если речь идет о судебной экспертизе, то суд определяет сроки выполнения экспертизы.
Материал подготовлен Центром почерковедческих экспертиз — niex.ru.
Установление хронологической последовательности выполнения реквизитов в документе (относительная давность)
Экспертиза относительной давности выполнения реквизитов в документе – это комплекс исследований, направленных на установление хронологической последовательности выполнения реквизитов в документе.
Для чего нужна данная экспертиза Вам?
В целях осуществления своих корыстных целей отдельные лица совершают с документами (договорами, актами, расписками и т.п.) различные махинации в части последовательности выполнения реквизитов в них.
Следовательно, через некоторое время находятся и те, у кого возникают сомнения в достоверности последовательности выполнения того или иного реквизита в документе (печатного текста, оттиска печати, подписи и пр.).
В настоящее время наиболее часто вопросы по установлению хронологической последовательности выполнения пересекающихся штрихов реквизитов документов ставятся в отношении:
— печатных текстов, выполненных на электрофотографических печатающих устройствах с использованием тонера черного цвета;
— рукописных записей и подписей, выполненных пастами шариковых ручек, пигментированными и непигментированными чернилами для гелевых ручек;
— оттисков печатей (штампов, факсимиле), нанесенных штемпельными красками;
— текстов, выполненных на печатающих устройствах струйного типа.
Для решения вопросов по установлению хронологической последовательности выполнения реквизитов документов в экспертной практике применяются следующие методы:
— оптическая микроскопия;
— метод механического удаления (соскабливания);
— исследование люминесценции штрихов в инфракрасной области спектра;
— диффузно-копировальный метод;
— метод влажного копирования;
— адсорбционно-люминесцентный метод.
Выбор одного или нескольких методов наследования зависит от способов исполнения реквизитов документов и материалов, которыми они исполнены, в том числе от того, имеют ли исследуемые реквизиты общие участки пересечения (наложения) или таковые участки на исследуемых документах отсутствуют.
Какое оборудование используется?
Для наблюдения оптических эффектов в тонких пленках на участках пересечения штрихов, мелких фрагментов штрихов и микрочастиц тонера подходят прямые или инвертированные микроскопы отраженного света для материаловедческих исследований, дающие возможность работы при увеличениях до 500 X и более крат, в которых объект освещается проходящим через линзу объектива лучом света, направленным перпендикулярно объекту. Источник освещения в таких микроскопах — галогеновая лампа мощностью от 50 Вт, излучающая свет видимого диапазона (380-760 нм).
Ведущие фирмы-производители предлагают достаточно большое количество моделей микроскопов такого типа. Среди микроскопов успешно применяемых при производстве экспертиз можно назвать Carl Zeiss, Olumpus MX-61L, Leica DMI-5000 и др.
Также для установления последовательности выполнения реквизитов документа применяется видеоспектральные компараторы («Регула-4305» и др.) или спектральные флуоресцентные микроскопы («Регула-5001М» и др.).
Если у вас возникла необходимость решить задачу подобного рода, Вы можете обратиться к нам для проведения экспертизы относительной давности выполнения реквизитов в документе и составления соответствующего заключения специалиста.
Примерные вопросы, решаемые экспертизой относительной давности выполнения реквизитов в документе:
— Какова хронологическая последовательность выполнения подписи и печатного текста на расписке?
— Какова хронологическая последовательность нанесения оттиска печати и выполнения подписи в договоре?
— Какова хронологическая последовательность выполнения печатного текста и нанесения оттиска печати в товарно-транспортной накладной?
Экспертное заключение, пример
Хотите узнать, как может выглядеть результат соответствующих исследований? Здесь вы можете скачать результаты (образец) экспертизы последовательности реквизитов – пример услуги, выполненной экспертами нашего Бюро:
- Пример заключения исследования хронологической последовательности выполнения реквизитов
Стоимость услуги
- Экспертиза последовательности выполнения реквизитов документа – от 7900 р.
- Рецензия на техническую экспертизу документов – от 10 000 р.
Почему стоит выбрать нас?
Большой опыт проведения данного вида экспертиз
Индивидуальный подход к каждому клиенту (качественный разбор вашей конкретной ситуации)
Срочное выполнение экспертизы при необходимости
Работаем с задачами различного уровня сложности
Цены ниже, чем у конкурентов
Причина отказов судов в назначении дополнительных и повторных экспертиз в том, что заинтересованная сторона, не вникая в суть методики и не разобравшись в расчетах, лишь представляет суду письменное мнение другого специалиста, не будучи в состоянии дать самостоятельные пояснения суду о выявленных недостатках. Суд в такой ситуации чаще всего резюмирует, что не имеется оснований сомневаться в экспертном заключении и принимать во внимание мнение иного специалиста. На этом попытки юристов оспорить выводы судебно-технической экспертизы давности документа завершаются. Однако процессуальные возможности стороны в этом вопросе выглядят иначе, если ее представитель совместно со специалистом разберется в сути представленного заключения и наглядно докажет суду причины неверных выводов экспертов.
Основное регулирование
Согласно закону экспертиза является лишь одним из доказательств по делу и не имеет для суда заранее установленной силы (ст. 71 АПК, ст. 187 ГПК). Следовательно, как и любое другое доказательство, заключение эксперта должно соответствовать требованиям относимости, допустимости и достоверности. Только в этом случае оно может быть положено в основу решения, и наоборот: при наличии выявленных судом неустранимых сомнений в достоверности заключения эксперта, такое доказательство может быть отклонено при вынесении решения по делу.
Согласно ст. 8 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности» заключение эксперта должно основываться на положениях, дающих возможность проверить обоснованность и достоверность сделанных выводов на базе общепринятых научных и практических данных. При наличии обоснованных сомнений в полноте и правильности заключения по ходатайству лица, участвующего в деле, или по инициативе суда эксперт может быть вызван в судебное заседание. Таким образом, именно возможность проверки экспертного заключения (произведение перерасчетов, проверка соблюдения методик и пр.) дает представителю стороны действительную возможность доказать суду обоснованность своих доводов.
Дело в том, что иногда простое вычисление путем проставления в требуемую формулу цифровых данных, полученных именно самими экспертами, может дать неожиданный результат. При этом наглядный расчет в самом судебном заседании в присутствии экспертов, которые не всегда могут дать пояснения выявленным противоречиям и ответить на вопросы, может гарантированно привести к требуемому процессуальному результату.
Общеизвестно, что оценка доказательств осуществляется судом по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств (ст. 71 АПК, ст. 67 ГПК). Внутреннее убеждение судьи состоит, в частности, в его субъективной профессиональной уверенности в достоверности оцениваемых доказательств.
Поэтому лишь тогда суд примет во внимание излагаемые доводы стороны о порочности экспертного заключения, когда по итогам проверки представленного заключения будут представлены наглядные выводы (или расчеты) с убедительными пояснениями представителя. Попытка же простого технического приобщения к материалам дела письменного мнения иного специалиста, тем более не привлеченного судом к участию в деле в таком качестве, результатов не дает.
А вот чтобы своевременно и грамотно разобраться с выводами экспертного заключения давности происхождения документа, необходим тщательный совместный анализ поступившего в суд заключения со специалистами в данном виде деятельности.
Оценка экспертного заключения
В настоящее время для определения давности выполнения документов наиболее известной и широко применяющейся является методика «Определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей», авторами которой являются Э. Тросман, Г. Бежанишвили и Н. Батыгина. Эта методика рекомендована Минюстом для применения в государственных судебно-экспертных учреждениях России. Ее использует большинство независимых экспертных организаций, выполняющих судебные экспертизы по определению давности выполнения документов. Поэтому очень важно, чтобы оценку заключения эксперта проводил квалифицированный специалист, понимающий сущность данной методики и имеющий опыт производства таких экспертиз.
При оценке экспертного заключения необходимо в первую очередь установить, соответствует ли проведенное исследование требованиям методики. Для этого специалистом анализируются данные, изложенные в заключении эксперта, чтобы определить:
— имеется ли у эксперта требуемая квалификация;
— прошло ли применявшееся оборудование поверку в установленном порядке;
— все ли этапы исследования проведены и соблюдена ли необходимая последовательность их проведения;
— соответствуют ли примененные методы исследования поставленным задачам;
— полностью ли соблюден порядок применения выбранных методов исследования;
— не допущены ли ошибки в расчетах;
— нет ли противоречий в описании исследования;
— обоснованы ли выводы эксперта.
Пример из практики
Так, по делу № А60-23030/2016 в рамках проверки заявления о фальсификации доказательств была проведена судебно-техническая экспертиза давности изготовления документов. В ходе рецензирования установлено, что результаты исследования, содержащиеся в заключении эксперта и выполненные на их основе расчеты, противоречат выводам, сделанным экспертами в заключении. Хотя суд отклонил ходатайство о приобщении к материалам дела непосредственно рецензии, в результате допроса экспертов в судебном заседании и работы представителей по наглядной демонстрации допущенных в заключении ошибок, суд признал недостаточную полноту и ясность заключения, а к его выводам отнесся критически.
При этом суд указал, что результаты проведенных по делу экспертиз не позволяют сделать однозначный вывод о заведомой фальсификации оспариваемых доказательств, а изготовление оспариваемых документов в иную дату с необходимой степенью достоверности не подтверждается (см. определение АС Свердловской области от 28 октября 2019 года по делу № А60-23030/2016).
Таким образом, даже без проведения по делу повторной экспертизы суд не усмотрел достаточных оснований для вывода о фальсификации оспариваемых документов, поскольку счел заключение судебной экспертизы несоответствующим критериям достоверности и допустимости.
Именно поэтому для понимания результатов экспертного исследования и подготовки к судебному заседанию для оспаривания выводов заключения судебно-технической экспертизы по определению давности выполнения документов необходимо обращаться в стороннюю экспертную организацию для консультаций со специалистами, обладающими соответствующей квалификацией и опытом работы. Задача же судебного представителя — в наглядной форме донести выявленные противоречия до суда, досконально разобравшись в вопросе.
Автор:
Евгений Карноухов
Управляющий партнер юрфирмы Alliance Legal Consulting Group
Соавтор:
Ольга Подопригорина
Старший эксперт-химик, заведующая лабораторией АНО «Национальное экспертное бюро»
Вся информация, размещенная на сайте, в том числе сведения о цене оказываемых услуг, не является публичной офертой. Условия оказания соответствующей услуги, в том числе её стоимость, определяются индивидуально на момент заключения договора, в зависимости от сложности поставленных задач и количества объектов для исследования. Уточнить стоимость можно, направив заявку на адрес электронной почты.
Экспертиза давности (техническая экспертиза документа) – это востребованный вид исследования в гражданских и уголовных делах. Его цель — установить или опровергнуть подлинность спорного документа, основываясь на несовпадении даты, указанной на нем, и времени, когда на самом деле был создан документ.
Какие методы применяют эксперты в своей работе?
При проведении экспертизы специалисты используют утвержденную Минюстом «Методику определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей» Тросман Э.А., Бежанишвили Г.С., Батыгина Н.А., Архангельская Н.М., Юрова Р.А. . Это единственная научно-обоснованная методика, позволяющая объективно и всесторонне решить поставленные перед экспертом задачи.
Опытные эксперты
150 аккредитованных и сертифицированных специалистов. Мы работаем более 10 лет в сфере экспертиз
Стоимость и сроки
Стоимость и сроки соответствуют утвержденным стандартам
Доверие
Нам доверили проведение более 5000 исследований и судебных экспертиз органы государственной власти
Допуски и сертификаты
Регистрация при Минюсте РФ, аккредитация в Росстандарте РФ, включены в списки судов для проведения экспертиз
Экспертизу проводят на основе физико-химических методов. В процессе используют специальное оборудование — газожидкостный хроматограф.
Для проведения анализа эксперту необходимо сделать из документа микровырезки штрихов. Важно это учесть, и перед экспертизой сделать копию документа.
Какие вопросы можно поставить перед экспертом?
- Соответствует ли дата составления документа, указанная на нем, истинному возрасту документа?
- Есть ли признаки более позднего внесения поправок в спорный документ?
- Возможно ли, что подпись в документе выполнена пишущими веществами, произведенными в недавнее время (несколько лет)?
- Возможно ли, что документ определенной давности был подписан именно такими пишущими средствами?
- Какова очередность внесения обязательных реквизитов спорного документа?
- Мог ли спорный документ быть создан раньше определенного года?
- Какова давность нанесения оттиска печати в спорном документе?
- Какова очередность нанесения пересекающихся штрихов и/или оттисков в спорном документе?
- Могут ли различные части одного и того же рукописного документа иметь различную давность создания?
- Есть ли свидетельства добавления приписок, комментариев, исправлений, не совпадающих по давности создания с основным текстом документа?
Что исследует эксперт?
Эксперт проводит исследование реквизитов документа, выполненных чернилами/краской:
- подписи;
- рукописные тексты (например, расписки, доверенности, бытовые договоры займа или аренды);
- оттиски штампов, печатей, штемпелей.
Мы не проводим анализ бумаги и печатного текста.
В процессе определения давности создания документа анализу подвергаются жидкие и полужидкие (вязкие) материалы, с помощью которых написан и/или подписан документ:
- пишущий состав гелиевых и шариковых ручек;
- краски для штемпельных подушек (для выполнения оттисков печати).
Когда прибегают к экспертизе давности?
Например, в ходе судебного разбирательства одна из сторон предоставила документы, якобы регламентирующие отношения сторон на момент совершения правонарушения. Другая сторона считает документы сфабрикованными, о чем заявляет в суде. Для разрешения этой ситуации необходимо провести экспертизу давности создания документов.
Экспертиза может проводиться по двумя направлениям:
- Анализ давности документа в целом. Специалист может установить, что представленный на экспертизу экземпляр выполнен примерно в то или иное время. Например, не позднее 2014 года.
- Исследование относительной давности отдельных частей документа. К такому исследованию прибегают, если есть подозрение, что документ был подписан позже (или раньше) написания основного текста, если в документ были добавлены фрагменты после его визирования и так далее.
Типовые вопросы эксперту
Давность нанесения оттиска печати:
- Соответствует ли время нанесения оттиска печати, расположенного по центру листа снизу в предоставленном на экспертизу документе, дате, указанной в документе? Если не соответствует, то в какой период времени нанесён оттиск?
- Имеются ли в оттиске печати, расположенном на последнем листе справа в представленном на исследование документе, признаки агрессивного (термического, химического, механического и иного) воздействия на реквизит?
Технико-криминалистическая (способ нанесения оттиска печати):
- Каким способом нанесён на документ оттиск печати (штампа)?
- Нанесён ли оттиск печати в исследуемом документе той же печатью, образцы оттисков которой представлены в качестве сравнительных?
- Нанесён ли оттиск печати в исследуемом документе той же печатью, клише которой представлено на исследование?
- Одной или разными печатями (клише) нанесены оттиски в исследуемом документе?
Способ изготовления печати:
- Каким способом изготовлена представленная на исследование удостоверительная печатная форма (печать, штамп, факсимиле)?
- Имеются ли в клише печати какие-либо изменения? Если изменения имеются то, когда они возникли и какое было первоначальное содержание клише печати?
Монтаж, подделка оттиска или самой печати:
- Каким способом нанесён на документ оттиск печати (штампа)?
- Нанесён ли оттиск печати в исследуемом документе клише печати или выполнен с использованием технических средств (воспроизведение оттисков с помощью компьютера и копировальной техники)?
- Каким способом изготовлена представленная на исследование удостоверительная печатная форма (печать, штамп, факсимиле)?
- Имеются ли в клише печати какие-либо изменения? Если изменения имеются то, когда они возникли и какое было первоначальное содержание клише печати?
Последовательность выполнения реквизитов (оттисков печати, текста, рукописных записей):
- Какова последовательность выполнения текста документа, рукописей и оттиска печати?
Экспертиза краски, которой нанесен оттиск:
- Нанесён ли оттиск печати в исследуемом документе той же штемпельной краской, что и образцы оттисков печатей, представленных в качестве сравнительных?
- Одной или разными штемпельными красками нанесены оттиски печатей в исследуемом документе?
- Нанесён ли оттиск печати в исследуемом документе той же штемпельной краской, что и образец штемпельной краски, представленный в качестве сравнительного?
- Одной или разными штемпельными красками нанесены оттиски печатей в различных документах, представленных на исследование?
Восстановление утраченного содержания оттиска печати в документе:
- Имеются ли в оттиске печати какие-либо изменения? Если да, то какое было первоначальное содержание оттиска?
- Каково содержание слабовидимого оттиска печати?
Есть вопросы?
Задайте их прямо сейчас!
Наши эксперты
по экспертизе давности
Как рассчитать стоимость экспертизы давности документа?
Вся информация, размещенная на сайте, в том числе сведения о цене оказываемых услуг, не является публичной офертой. Условия оказания соответствующей услуги, в том числе её стоимость, определяются индивидуально на момент заключения договора, в зависимости от сложности поставленных задач и количества объектов для исследования. Уточнить стоимость можно, направив заявку на адрес электронной почты.
Стоимость экспертизы зависит от количества объектов, представленных для исследования.
Рассмотрим пример:
На исследование заказчик предоставил документ — приказ, в котором был печатный текст; запись карандашом; подпись и дата, выполненные от руки, и оттиск печати.
Основной метод исследования – это метод газожидкостной хроматографии. Экспертиза давности проводится только в отношении рукописного текста, подписи, оттисков печати, то есть реквизитов, выполненных с использованием шариковой пасты, гелевых чернил, штемпельной краски.
Не являются объектами данной экспертизы: печатный текст, а также пометки и записи, написанные карандашом. Экспертиза проводится ТОЛЬКО по оригиналам документов.
На этом документе может быть исследовано только 3 объекта:
1 — подпись;
2 – дата;
3 – оттиск печати.
Все эти объекты могут быть исследованы для установления давности документа. Таким образом, стоимость исследования будет складываться из стоимости исследования одного, двух или трех объектов.
ЭКСПЕРТИЗА ДАВНОСТИ СОЗДАНИЯ ДОКУМЕНТОВ (за 1 объект)
| Вид исследования | Стоимость руб. | Консультация эксперта (без экспертизы) |
| Физико-химическая экспертиза по установлению срока давности написания, изготовления или подделки рукописного документа, подписи, записи | 50 000 | бесплатно |
| Объектами экспертизы являются: подпись, расшифровка подписи, рукописный текст, оттиски печати.
Итоговая цена (стоимость) экспертизы определяется путем умножения заявленного на исследование количества объектов (образцов подписи/рукописного текста/оттисков печати, штампа) на стоимость 1 объекта. Например, если необходимо исследовать две подписи на документе (давность их выполнения), то стоимость экспертизы будет рассчитана за 2 объекта. |
| Срок выполнения: Минимальный срок проведения 30 календарных дней. Данный срок не может быть сокращен, т.к. методика регламентирует это.
Однако, в случае, если документ был подвергнут агрессивному воздействию, или неправильно хранился, был умышленно испорчен, то проведение экспертизы давности невозможно. В этом случае исследование займет около 2-х недель. |
консультации и вопросы
по экспертизе давности
(800) 500-76-44
Часто задаваемые вопросы
по экспертизе давности
Как заказать услугу?
- Позвонить по телефону 8 (800) 500-76-44 — Единый номер для регионов. Наши эксперты вас бесплатно проконсультируют.
- Отправить письмо по email. В теме письма, пожалуйста, укажите город, ФИО, сотовый телефон, кратко сформулируйте задание и сроки.
- Направить заявку через форму обратной связи на сайте.
Как оплатить экспертизу?
Как получить заключение эксперта?
Заключение Вы можете получить любым удобным для вас способом:
- Лично в офисе;
- Почтой России. Доставка бесплатно;
- Курьерской службой. Доставка оплачивается исходя из тарифов курьерской службы.
Подробнее
Какие гарантии вы предоставляете?
- Учреждение аккредитовано при Минюсте;
- Деятельность компании застрахована;
- Наши услуги сертифицированы;
- Мы работаем в соответствии с требованиями законодательства;
- Конфиденциальность информации и сохранность материалов – гарантировано.
Мы вернем оплату, если судом признано заключение недопустимым доказательством.
Подробнее
Другие экспертизы
Установление обстоятельств изготовления документов нередко связано с определением давности их составления, которую в технико-криминалистической экспертизе документов принято разделять на абсолютную и относительную. Под абсолютной давностью понимается конкретный календарный период (месяц, год и подобный временной период), в который был составлен документ или отдельные его реквизиты, а под относительной – время выполнения реквизитов документа относительно друг друга, то есть последовательность их выполнения.
Актуальность задачи, связанной с установлением последовательности выполнения реквизитов документов (текста, подписей, оттисков печатей и т.д.), обусловлена тем, что хотя порядок заполнения официальных документов в основном строго регламентирован, но на практике он часто нарушается. Чаще всего это бывает при изготовлении поддельных документов или при внесении изменений в подлинный документ. Кроме того, у следствия (суда) могут возникнуть сомнения как в соответствии расположения отдельных фрагментов текста документа логике документа в целом, так и в последовательности (очередности) выполнения записей, если они различаются по ряду характеристик (расположению и взаиморасположению отдельных реквизитов, составу материалов письма и т.д.).
В технико-криминалистической экспертизе документов задача по установлению последовательности выполнения реквизитов документа решается путем определения взаиморасположения их штрихов, то есть установления – какой из них выполнен первоначально, а какой поверх него.
Такие задачи могут быть решены путем изучения участков пересечения штрихов исследуемых реквизитов.
Методы исследования пересекающихся штрихов разрабатывались довольно давно, в частности, отдельные работы, посвященные этой теме, появились еще в 60-е годы прошедшего века. При этом наибольшее распространение получили методы микроскопии, исследования видимой и ИК-люминесценции, метод копирования и адсорбционно-люминесцентный анализ.
Долгое время применение данных методов позволяло с большей или меньшей степенью вероятности решать задачи по определению последовательности выполнения пересекающихся штрихов. Однако в последнее десятилетие, когда существенно возросло количество рецептур, и стали активно применяться совершенно новые материалы письма, такие как чернила для гелевых ручек, ручек-роллеров и др., сильно отличающиеся от повсеместно использовавшихся ранее своими свойствами, применение традиционных методов значительно усложнилось.
Помимо этого на конкретный результат применения того или иного метода могут повлиять такие факторы как: взаимодействие красящего вещества с бумагой и промежуток времени между нанесением первого и второго штрихов. Бумага – пористый материал, и такие красящие вещества, как чернила, проникают вглубь листа, расплываются в стороны от продольной оси штриха. Особенно глубоко проникают красящие вещества в старую или плохо проклеенную бумагу. Если верхний штрих пересекает ещё не высохший нижний, то их материалы в точке пересечения могут перемешиваться, углы между штрихами становиться нечеткими, закругленными, что существенно затрудняет решение вопроса о последовательности выполнения таких штрихов.
